ก.ล.ต. ได้ดำเนินการกับอดีตผู้จัดการกองทุนรวมและบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม กรณีที่มีการ ลงทุนให้กับกองทุนรวมอย่างไม่เหมาะสม ดังนี้ 1. นายสุชาติ เตชะโพธิ์ไทร อดีตรองกรรมการผู้จัดการ ประธานเจ้าหน้าที่สายการลงทุน และ ผู้จัดการกองทุนรวม ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนอยุธยาเจเอฟ จำกัด (AJF) ที่ขาดความระมัดระวังและรอบคอบในการตัดสินใจลงทุนในตั๋วแลกเงินของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ซึ่งเป็นผลให้นายสุชาติจะถูก ก.ล.ต. ปฏิเสธการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากร ในตลาดทุนเป็นเวลา 6 เดือน